摘要 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是保證項(xiàng)目按照按期、按質(zhì)完成的項(xiàng)目目標(biāo)的關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)。本文對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀以及在我國城市一卡通項(xiàng)目中的應(yīng)用進(jìn)行了綜述，介紹了它的基本概念及其常用的幾種風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和監(jiān)控的方法，總結(jié)了城市一卡通項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀，主要為：風(fēng)險(xiǎn)識別的方法：頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法（DELPHI）和情景分析法；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法：模糊綜合評價(jià)法。

　　Abstract: Risk Management is the key management in the projects that ensures the project aim could be achieved with defined quality on time. In this paper, the status quo of the Risk Management of the domestic and foreign research as well as applications of our city Yikatong projects was reviewed. The basic concepts and several commonly used methods of risk indentify, risk evaluation and risk control, were introduced. And present situation of the project management research was summarized. Which is mainly: The methods of risk indentify: Brain Storm, Delphi and Situation Analysis; The method of risk evaluation: Fuzzy-Synthesis

　　Keyword：project management，risk management，City Ykatong，F(xiàn)uzzy-Synthesis

　　一、引言

　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是為了最好地達(dá)到項(xiàng)目的目標(biāo)，識別、分配、應(yīng)對項(xiàng)目生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)與藝術(shù)，是一種綜合性的管理活動，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以被認(rèn)為是使?jié)撛跈C(jī)會或回報(bào)最大化、使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)最小化。

　　本文主要采用文獻(xiàn)調(diào)研法系統(tǒng)分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的現(xiàn)狀、存在的問題和發(fā)展態(tài)勢等。以“項(xiàng)目管理”、“風(fēng)險(xiǎn)管理”“模糊綜合評價(jià)法”“城市一卡通”等為檢索詞對中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、知網(wǎng)中文科技期刊數(shù)據(jù)庫、全國優(yōu)秀碩士論文庫等進(jìn)行匹配檢索，通過分析從數(shù)量眾多的有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和城市一卡通的文獻(xiàn)中篩選出將對本文研究有較大幫助的文獻(xiàn)（1998～2008年間的）來閱讀，并在學(xué)校圖書館和經(jīng)管學(xué)院的資料室進(jìn)行文獻(xiàn)查閱。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)管理理論國內(nèi)外研究

　　1.風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展

　　風(fēng)險(xiǎn)管理作為系統(tǒng)科學(xué)產(chǎn)生于本世紀(jì)初的西方工業(yè)化國家。問題的提出最先起源于第一次世界大戰(zhàn)中戰(zhàn)敗的德國，最初是企業(yè)為控制偶然損失而作出的有組織的集體努力，是企業(yè)內(nèi)部管理功能的延伸。

　　比較系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論源于美國。1931年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，其后以學(xué)術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險(xiǎn)管理問題，但在這段時(shí)間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和范圍都是十分狹窄的。

　　1955至1964年，誕生了現(xiàn)代學(xué)術(shù)性和職業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理，此后，對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、專業(yè)化、風(fēng)險(xiǎn)管理己逐漸成為一門獨(dú)立的學(xué)科。

　　隨著風(fēng)險(xiǎn)管理研究和教育的普及，風(fēng)險(xiǎn)管理滲透到社會的各個(gè)領(lǐng)域。并陸續(xù)成立了一些專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。其中比較重要的有國際項(xiàng)目管理協(xié)會（IPMA）、美國的風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會（RJMS）、美國風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)協(xié)會（ARIS），日本風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會（JRMS）、英國工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)協(xié)會（AIRMIC）等。

　　20世紀(jì)70年代中期風(fēng)險(xiǎn)管理方面的課程及論著數(shù)量大增，全美大多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院普遍開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程，RIMS開始建立歐洲及亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)體之間的聯(lián)系，這導(dǎo)致全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)聯(lián)合體的形成，風(fēng)險(xiǎn)管理開始進(jìn)入全球化階段。美國還設(shè)立了ARM（Associate Risk Management）證書，授予獲得風(fēng)險(xiǎn)管理資格的考試者。風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會的活動為風(fēng)險(xiǎn)管理在工商企業(yè)界的推廣風(fēng)險(xiǎn)管理教育的普及和人才培養(yǎng)等諸方面作出了突出的貢獻(xiàn)，促進(jìn)了全球性風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動的發(fā)展。在西方發(fā)達(dá)國家，各企業(yè)中都相繼建立了風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的分析和處理方面的工作。美國還成立了全美范圍的風(fēng)險(xiǎn)研究所和RIMS等專門研究工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的學(xué)術(shù)團(tuán)體。1983年在RIMS年會上，各國專家學(xué)者經(jīng)過廣泛深入的討論，通過了“危險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)管理101準(zhǔn)則”，作為各國風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則。

　　1986年10月在新加坡召開的風(fēng)險(xiǎn)管理國際學(xué)術(shù)討論會表明：風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)走向全球，成為全球范圍的國際性運(yùn)動。上述成就標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理已達(dá)到一個(gè)新的水平。

　　我國的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和教學(xué)研究起步較晚，20世紀(jì)80年代后期，風(fēng)險(xiǎn)管理的知識才開始進(jìn)入中國，90年代初，外商率先在工程項(xiàng)目中使用風(fēng)險(xiǎn)管理，其后，不少的外國風(fēng)險(xiǎn)管理顧問公司的進(jìn)入中國。目前，國內(nèi)已有不少的大型項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐理論研究，也取得了豐碩的成果。上海地鐵工程、小浪底等工程都運(yùn)用了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。積累了不少實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

　　早期的研究文章，如1983年李存斌發(fā)表的“建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果風(fēng)險(xiǎn)分析的函數(shù)偏導(dǎo)法” ，1984年李正發(fā)表的“投資的經(jīng)濟(jì)效果及其風(fēng)險(xiǎn)分析” ，1987年，清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書的出版標(biāo)志著我國在風(fēng)險(xiǎn)分析理論研究領(lǐng)域正式開始。此后隨著改革開放的深入和投資體制的轉(zhuǎn)變，工程項(xiàng)目管理與評價(jià)體制與國際逐漸接軌，國家科委對一些關(guān)系國計(jì)民生的大項(xiàng)目以國家科委立項(xiàng)的形式進(jìn)行了基礎(chǔ)性研究，為我國的風(fēng)險(xiǎn)分析理論與應(yīng)用研究創(chuàng)造了條件，并取得了一系列的成果，如同濟(jì)大學(xué)對大型工程項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究，自20世紀(jì)90年代中后期以來，其它許多高校和研究機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析理論進(jìn)行了不同程度的探索性研究，并發(fā)表了大量的論文。國內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)管理著作有《風(fēng)險(xiǎn)管理概論》，周宜波著。綜述了西方風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論，但沒有結(jié)合國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及特點(diǎn)作出深入分析?！讹L(fēng)險(xiǎn)管理及保險(xiǎn)理論之探討》，段開齡著。只是論述通過保險(xiǎn)來轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，沒有對全面的風(fēng)險(xiǎn)管理問題作出研究。

　　沈建明所著《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》系統(tǒng)分析了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀規(guī)律，對項(xiàng)目等風(fēng)險(xiǎn)管理的過程即風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。

　　劉迎春（2002）分析了建筑工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，指出對建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，在建筑企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理上建立一套可行的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，從組織結(jié)構(gòu)形式到風(fēng)險(xiǎn)管理模型、風(fēng)險(xiǎn)管理的過程及函數(shù)、 待解決的問題各方面予以探討，將建筑企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程分為五個(gè)過程即風(fēng)險(xiǎn)辯識、風(fēng)險(xiǎn)的分析與評估、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)處置及風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督。介紹了風(fēng)險(xiǎn)辯識分析的方法，詳細(xì)分析了建筑工程項(xiàng)目全生命周期過程中各種風(fēng)險(xiǎn)因素，并介紹了幾種風(fēng)險(xiǎn)處置的方法，最后對我國建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理巫待改進(jìn)之處提出了兩方面建議即需要法律體系和行業(yè)組織的支持和完善和提高建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識，完善項(xiàng)目管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。